6. En las actividades de la corporación se recibe o tramita documentación de las personas.

7. En las actividades de la corporación se cobran y pagan por servicios o mercaderías en los que participen personas sin su presencia física.

8. No se conoce directamente a todos los clientes, proveedores o socios que tengan relación con la persona jurídica.

9. La publicidad de la persona jurídica no es solo y exclusiva de su objeto social.

10. En el ámbito territorial de la organización se realiza alguna actividad con países en vías de desarrollo o denominados del tercer mundo.

1. El objeto social de la persona jurídica comprende actividades de manipulación o investigación de material genético.

10. El consentimiento de los clientes no se recaba de acuerdo con la normativa aplicable.

1. El objeto social de la persona jurídica es el transporte internacional de personas.

10. Las retribuciones no están tasadas  ni previstas en su cuantía por la ley.

10. No hay sistema de verificación de los aparatos electrónicos que se utilizan en la persona jurídica tanto privados como de la corporación.

10. En caso de intermediación o comisión se intercede siempre por el proveedor.

8. En el momento de otorgarse el crédito y recibirse se han producido gastos o transferencias no usuales.

9. Los fondos recibidos han sido compensados o gastados en el momento de recibirse.

10. El crédito es de difícil devolución.

1. La persona jurídica tiene algún embargo o juicio pendiente.

2. Se debe alguna cantidad a una tercera persona o al personal de la persona jurídica.

5. Los precios de los servicios o mercaderías objeto de tráfico de la persona jurídica son más económicos que los de mercado.

9. Las reservas legales solo son contables.

4. Se ha recibido algún mandato judicial en que se obligue a retener alguna cantidad.

9. La administración concursal no realiza controles a las transacciones sociales.

10. Se ha destruido, por el motivo que sea, documentación.

3. La Compañía establece relaciones de negocio a través de conseguidores.

4. La organización se encuentra en una situación económica y financiera comprometida

2. Hay en la persona jurídica personal que se pueda considerar experto informático.

9. Pueden copiarse datos, documentos o programas por cualquier persona.

1. El objeto social de la Compañía abarca la comercialización o distribución de creaciones literarias, artísticas o científicas.

1. El objeto social de la Compañía abarca la comercialización o distribución de objetos amparados por un título de propiedad industrial inscritos en la Oficina Española de Patentes y Marcas.

1. Dentro del objeto social de la compañía se puede acceder a documentos, datos, procesos de elaboración o construcción, escritos u económicos, de terceras compañías o clientes.

7. La empresa tiene como política los beneficios antes que los clientes.

8. Los clientes reclaman por los productos ofrecidos con asiduidad.

9. La corporación tiene problemas financieros.

10. Falta en la organización de la empresa servicio de atención al cliente o de reclamaciones.

3. La empresa ha tenido o tiene algún expediente abierto en la Comisión Nacional de Mercado de Valores.

4. Se opera, interviene o tiene relación con alguna corporación de algún país o territorio de los siguientes:

Andorra, Corea, Anguila, Letonia, Antigua y Barbuda, Líbano, Aruba, Liberia, Liechtenstein, Bahamas, Luxemburgo, Baréin, Macao, Barbados, Malasia, Maldivas, Belice, Malta, Bermudas, Islas Marshall, Botsuana, Mauricio, Islas Vírgenes Británicas, Mónaco, Brunéi Darussalam, Montserrat, Canadá, Nauru, Islas Caimán, Islas Cook, Antillas Neerlandesas, Costa Rica, Panamá, Chipre, Filipinas, Dominica, Samoa, Francia, San Marino, Seychelles, Ghana, Singapur, Gibraltar, Granada, San Cristóbal y Nieves, Guatemala, Santa Lucía, Guernsey, San Vicente y las Granadinas, Hong Kong, Suiza, Islas Turcas y Caicos, India, Emiratos Árabes Unidos, Isla de Mann, Uruguay, Israel, Islas Vírgenes de EE. UU., Vanuatu, Jersey.

9. Los documentos financieros y contables son accesibles a todo el personal de la organización que pertenece al departamento financiero.

10. Toda la información financiera y contable no está registrada ni contenida en soportes digitales seguros.

9. La corporación tiene alguna ventaja o beneficio en concursos o licitaciones públicas.

10. Existen en la empresa gastos de representación en forma de regalos o similares.

3. La corporación recibe prestaciones de entes públicos.

4. Se contrata con entes públicos en servicios o suministros de carácter local o regional.

5. Los contratos con entes públicos son de adjudicación directa.

6. La empresa o sus directivos ha participado en algún acto político.

7. La corporación tiene algún trabajador que sea familiar de un político.

8. Los gastos de representación de la corporación son cuantiosos.

9. La corporación tiene como política de empresa ofrecer regalos o presentes.

10. La corporación ha sido favorecida (contrato, adjudicación, subvención, permiso, etc.) por alguna actuación política, aunque esta sea legal o de apariencia legal.

1. La Compañía ejerce su actividad en sectores regulados sujetos a supervisión administrativa.

2. La organización ha eludido implantar un procedimiento que regule la gestión, archivo y entrega de información/documentación.

3. La Compañía ha eludido impartir directrices a los empleados sobre la gestión y entrega de información a terceros legitimados.

4. La Compañía falsifica datos, documentación o información.

5. La Compañía carece de sistemas de archivo y gestión de la documentación.

6. La Compañía utiliza servidores externos para el archivo y gestión de la documentación.

7. La organización ha eludido dar acceso a los sistemas donde se aloje la información a los responsables o administradores.

8. La Compañía ha eludido implantar cláusulas de confidencialidad.

9. La Compañía carece de protocolos ante actuaciones inspectoras o supervisoras.

10. La Compañía no ha designado responsables encargados de recibir y tratar con los inspectores o supervisores.

1. La entidad recibe ingresos de capital procedentes del extranjero.

2. La entidad recibe o ha recibido ingresos procedentes de paraísos fiscales o de tributación baja por parte de clientes.

3. La entidad se dedica a la implantación de empresas, personas y entidades de capital extranjero.

4. La empresa no exige la documentación acreditativa de la procedencia de los capitales que gestiona o cobra.

5. La empresa no pregunta sobre las procedencias del dinero en sus transacciones.

6. La entidad o sus clientes han tenido problemas con la justicia bien española o extranjera.

7. La entidad carece de código y manual de procedimientos para prevenir el blanqueo de capitales.

8. La entidad no tiene designado representante ante el Servicio Ejecutivo de Prevención y Blanqueo de Capitales.

9. La entidad recibe cantidades superiores a 3.000 euros en efectivo.

10. La entidad puede poner bienes a su nombre (titularidad) y ser utilizados por terceros, no pertenecientes a la organización.

6. La empresa tiene gastos sin justificar superiores a 500.000 euros.

8. Existe alguna relación de la entidad con partido político o fundación.

9. La empresa participa en actos de carácter público de ayuntamiento, corporación o entidad de carácter público.

10. La entidad tiene especial relación con algún partido político, agrupación de lectores u organismo similar.

1. La corporación genera tributos superiores a la cuantía de 120.000 euros por ejercicio.

2. La corporación genera gastos por cuantía igual o superior a los tributos.

3. Existen operaciones comerciales individuales superiores a los 120.000 euros.

4. Las liquidaciones a la Hacienda Pública son pagadas impuntualmente.

5. En los últimos cuatro años ha habido operaciones que sean de cuantía muy superior a las transacciones normales de la corporación.

6. En los últimos cuatro años ha habido gastos muy superiores a los normales.

7. Existen gastos suntuosos, vehículos de alta gama, etc., no acordes con la corporación.

8. Existen dificultades económicas o de financiación en la corporación.

9. Ha habido cambios en la cúpula directiva de la organización con personal desconocido.

10. Ha existido algún expediente administrativo de aplazamiento o requerimiento de pago respecto a la Agencia Tributaria.

1. La corporación devenga cuotas de seguridad social superiores a los 120.000 euros anuales.

2. La corporación ha solicitado pagos aplazados de cuotas.

3. Se perciben subvenciones, bien españolas, autonómicas o comunitarias, por razón de políticas de empleo o de la seguridad social.

4. Ha existido alguna sucesión, trasmisión o cesión de trabajadores de la corporación a otra.

5. Han existido cambios en la directiva o el accionariado de la corporación de carácter sustancial.

6. Han existido infracciones o accidentes laborales.

7. No hay control de las afiliaciones, altas y bajas a la Seguridad Social de los trabajadores de la corporación.

8. Han existido requerimientos de pago de la Tesorería de Seguridad Social.

9. Existe alguna acta de liquidación o infracción de Seguridad Social.

10. No hay control del cumplimiento de la legislación social.

1. La entidad no dispone de un plan de prevención de riesgos laborales.

2. La empresa no ha realizado algún tipo de formación en este sentido.

3. La entidad no tiene previstos procedimientos o protocolos de actuación para casos de accidentes.

4. Los trabajadores incumplen las normas de seguridad habitualmente.

5. Existen peligros de vida y salud contra los trabajadores.

6. La empresa carece de indicadores de peligro en ciertas actividades peligrosas.

7. La empresa no realiza controles periódicos sobre seguridad laboral.

8. La empresa tiene delegadas las funciones de supervisión y control del trabajo.

9. Se han producido accidentes laborales en la empresa.

10. Existen riesgos de accidentes en la empresa.

1. La empresa tiene como objeto la captación, transporte o intermediación con personal extranjero.

2. La empresa no se comprueba la identidad o documentación de los extranjeros con que se relaciona.

3. La empresa se relaciona directa o indirectamente con extranjeros.

4. Se realizan contratos de trabajo a extranjeros.

5. Se contrata a extranjeros de países en vías de desarrollo o de los llamados del tercer mundo.

6. Hay empleados que carecen de permisos de residencia o trabajo.

7. No se respetan los derechos igualmente a los trabajadores extranjeros.

8. Se favorece o promueve a la inmigración clandestina.

9. Se discrimina algún trabajador por su condición.

10. Alguna vez se han impedido o limitado los derechos sindicales de los trabajadores.

1. La empresa tiene como objeto social de sus actividades la construcción, edificación o urbanismo.

2. La empresa realiza por sí o para terceros actividades u operaciones de las señaladas en la pregunta anterior.

3. La empresa no dispone de toda la documentación urbanística y licencias para el ejercicio de la obra en concreto.

4. Dispone de la documentación anteriormente especificada de otras personas o empresas.

5. Las obras se realizan a veces en un entorno o lugar paisajístico, ecológico, artístico o cultural.

6. Se ejecutan obras en sitios de especial protección.

7. Las obras se ejecutan sin todas las licencias.

8. Las autorizaciones de construcción o urbanización no están visibles a toda persona.

9. En la obra no constan carteles de las autoridades que permiten la obra.

10. Cuando se produce un hallazgo histórico o arqueológico no se paraliza la obra.

1. La persona jurídica tiene por objeto la elaboración, fabricación o transporte de productos industriales.

2. Produce residuos que merezcan de eliminación regulada por leyes administrativas.

3. La corporación ha sido sancionada o se ha visto involucrada en expedientes administrativos relacionados con el medio ambiente.

4. La corporación tiene sistemas de eliminación de residuos.

8. La empresa carece de certificados de cumplimiento de alguna norma ISO.

9. La organización se encuentra en alguna de sus sedes, establecimientos o servicios en medios naturales o similares.

1. La entidad tiene relación directa o indirecta con la actividad de radiación o de centrales nucleares.

2. La entidad se dedica, produce, trata o transporta mercancías de materias peligrosas o radioactivas o ionizantes.

3. Existe riesgo de explosión en los materiales que trata la empresa.

4. La empresa produce residuos susceptibles de ser vertidos al agua, suelo o aire.

5. La entidad se dedica a protestar o realizar actos en contra de las anteriores actividades.

6. La empresa carece de planes de emergencia en caso de accidentes.

7. La empresa carece de medios y servicios para la eliminación de sus residuos o los almacena hasta su tratamiento.

8. La entidad no tiene protocolos estrictos en tratamiento de sus residuos.

9. La empresa elimina sus residuos a través de terceras personas o empresas.

10. La entidad carece de permisos administrativos de eliminación de residuos.

1. La entidad tiene a su disposición drogas o sustancias estupefacientes para cualquier uso, incluso productos químicos.

2. La entidad carece de protocolos de utilización o distribución de drogas o productos químicos.

3. La entidad comercia con productos anteriores.

4. La entidad transporta o recibe los anteriores productos.

5. Alguna vez la entidad no cumple los reglamentos o normas de distribución de dichos productos, incluidos medicamentos sin autorización.

6. A veces se utilizan medicamentos o productos caducados.

7. Todos los productos que utiliza la entidad no están debidamente etiquetados y referenciados.

8. No se dispone de un control de disponibilidad y tenencia de productos.

9. Existen laboratorios en la entidad.

10. La entidad o el personal han sido sancionados por alguna infracción administrativa en relación a dichos productos.

1. La sociedad se dedica directa o indirectamente a los deportes.

2. La sociedad se relaciona directa o indirectamente con deportistas.

3. La entidad participa en cualquier tipo de actividad deportiva.

4. La empresa permite a sus deportistas la medicación por personal ajeno o con terceros, incluyendo sus médicos.

5. La entidad participa en competiciones profesionales o recibe ingresos económicos por participar en competiciones.

6. La entidad dispone de medicamentos o anabolizantes.

7. La entidad utiliza los servicios de terceras personas o entidades dedicadas a la salud deportiva.

8. La entidad no tiene reguladas todas sus conductas para con los proveedores.

9. En las instalaciones deportivas la toma de la entidad cualquiera puede tomar un producto externo a ella.

10. La entidad o algún deportista vinculada a ella ha tenido alguna sanción deportiva relacionada con el dopaje.

1. La entidad tiene en su objeto relación con alguna sustancia psicotrópica o droga.

2. La entidad tiene en su objeto relación con alguna sustancia química.

3. La empresa se dedica al transporte de mercaderías o al cultivo de vegetales o productos médicos o farmacéuticos.

4. La empresa es un club o asociación relativa a la actividad de fumar o de las entidades denominadas de ocio o nocturnas.

5. Existe algún trabajador que se conozca que tenga un consumo, aunque sea esporádico, de algún tipo de sustancia de las reseñadas anteriormente.

6. La empresa tiene permisos administrativos relacionados con productos médicos, farmacéuticos o químicos.

7. La empresa tiene relación con menores o grupos de especial protección.

8. La sociedad tiene o vende algún producto regulado por ley administrativa de dispensa o tenencia.

9. La entidad carece de registros de sus productos.

10. Existe algún colaborador externo que utilice los locales de la entidad para realizar operaciones o ventas.

1. La entidad utiliza tarjetas de crédito o cheques de viajes en su operativa.

2. La entidad carece de medios de comprobación de identidad.

3. La empresa tiene instrumentos electrónicos de reproducción informática.

4. La entidad no conserva los datos absolutamente todos sus clientes.

5. La entidad no comprueba absolutamente todos los pagos y cobros realizados.

6. La comprobación de cargos y caja se realiza manualmente.

7. La entidad carece de sistemas de protección electrónica de pagos.

8. Se admiten todas las formas de pago.

9. Se puede decir que el cliente puede perder de vista en algún momento sus tarjetas bancarias.

10. Las comprobaciones de pago no se realizan al momento y en presencia del cliente.

1. La entidad tiene costumbre de hacer regalos u obsequios.

2. Todas las gratificaciones o regalos de la empresa carecen de protocolo o regulación interna.

3. La empresa se relaciona con algún tipo de autoridad.

4. Hay presupuesto en la entidad para regalos y gastos representativos.

5. Existe en la empresa algún familiar de persona relacionada con la función pública.

6. La empresa o alguno de sus directivos se han visto relacionados con algún asunto de corrupción.

7. La empresa tiene relación con algún organismo público internacional.

8. La entidad participa en actos públicos.

9. La empresa tiene relación con el sector de la contratación pública.

10. Es posible que la empresa pueda disponer de dinero u objetos sin conocimiento de sus empleados.

1. La corporación tiene o ha tenido contratos con entes públicos.

2. La corporación ha sido favorecida (contrato, adjudicación, subvención, permiso, etc...) por alguna actuación política, aunque esta sea legal o de apariencia legal.

3. Los gastos de representación de la corporación son cuantiosos.

4. La corporación tiene algún trabajador o directivo o socio que sea familiar de un político o funcionario de especial trascendencia.

5. Los contratos con entes públicos son de adjudicación directa y/o la empresa licita en concursos públicos.

6. Existe alguna relación de la entidad con partido político o fundación, ayuntamiento, corporación o entidad de carácter público.

7. La corporación tiene como política de empresa ofrecer regalos o presentes.

8. La entidad no tiene todos sus gastos regulados de forma estricta y prevista por órgano de la entidad.

9. La entidad gestiona permisos, licencias u obtiene resoluciones de la Administración Pública.

10. La empresa actúa y gestiona para terceros.

1. El objeto social de la Compañía contempla la impartición de charlas, coloquios, formaciones, conferencias a públicos con gran diversidad.

2. La actividad de la Compañía incluye la publicidad, marketing e información al público.

3. La Compañía desarrolla su actividad en territorios con presencia de minorías.

4. La organización ha eludido la implantación de un control de los medios de comunicación utilizados por la Compañía (redes sociales, notas de prensa, etc.).

5. La organización ha eludido implantar un Plan de Igualdad.

6. La organización ha eludido promover formaciones periódicas que recuerden los principios y valores que han de regir en la actividad de la Compañía y de respeto a todos los públicos.

7. La Compañía ha sancionado en el pasado a empleados por discriminación grave o ataques a minorías.

8. La Compañía ha eludido la aprobación de una política de uso de medios tecnológicos.

9. La compañía ha sido investigada por publicaciones o declaraciones oficiales discriminatorias o atentatorias contra los derechos de determinados colectivos.

10. La Compañía ha eludido promover acciones de prevención y gestión de situaciones que puedan entrar en conflicto con la dignidad de una persona.

1. El objeto social de la Compañía reflejado en la escritura de constitución difiere de la actividad real desarrollada por la misma.

2. La Compañía se ha constituido con carácter transitorio.

3. La representación de la Compañía la ostentan representantes individuales apoderados de forma puntual.

4. La Organización ha constituido multitud de sociedades en los últimos meses que no han desarrollado actividad real.

5. La Compañía no tiene actividad.

6. La Compañía ha sido investigada por actividades ilícitas.

7. No aparecen declaraciones de titularidad real de la Compañía.

8. Los administradores de la Compañía son personas jurídicas.

9. La Compañía ha sido constituida bajo la regulación de países considerados de riesgo.

10. La Compañía ha eludido reflejar en las cuentas anuales y documentación contable la totalidad de los pagos y cobros realizados.

1. La empresa de dedica a recolectar bienes o servicios para sí o terceros.

2. La empresa es depositaria de bienes de terceros.

3. La empresa está ubicada en territorio de especial influencia terrorista.

4. La empresa se dedica a la logística.

5. La empresa dispone de lugares de difícil acceso.

6. Se ha realizado alguna comunicación sospechosa de terrorismo.

7. La empresa ha sido requerida, intervenida o inspeccionada por algún acto de terrorismo.

8. En la empresa se comercializa con valores.

9. La empresa dispensa a sus clientes de justificar la procedencia de todo el dinero que recibe.

10. Le consta que la entidad carece de las medidas administrativas de prevención de blanqueo de capitales y de financiación al terrorismo.

1. La empresa se dedica a la importación o exportación de mercaderías.

2. La empresa se dedica al transporte.

3. La empresa no siempre liquida sus impuestos después de realizada las importaciones.

4. La empresa ha sido sancionada por infracción aduanera.

5. La empresa se dedica a algún producto relacionado con el tabaco.

6. La empresa se dedica a algún producto relacionado con las drogas, producto químico o médico.

7. La empresa no tiene sus licencias al día.

8. La empresa realiza liquidaciones no veraces en sus impuestos.

9. Se admiten en la empresa cargas sin especificar o productos sin los requisitos administrativos.